Digitalisierung in der Finanzberatung – Chancen & Risiken von KI-Tools (Online-Durchführung)

Digitalisierung in der Finanzberatung – Chancen & Risiken von KI-Tools (Online-Durchführung)

CHF 330.00

Wie verändern ChatGPT, Robo Advisor und Co die Beratungswelt - eine Auswahl rechtlicher Angelpunkte

KI-Tools automatisieren Risikoanalysen, personalisieren Anlagevorschläge, verarbeiten grosse Datenmengen effizient und verändern die Beratungswelt tiefgreifend. Sie bringen neue Chancen wie Zeitersparnis und eine bessere Kundenerfahrung, aber auch Risiken etwa in Bezug auf Datenschutz, Transparenz und Ethik.

Ein zentrales Thema ist die Frage, wie KI-Anwendungen unter Berücksichtigung des Schweizer Rechts reguliert und rechtskonform eingesetzt werden können. Dabei spielen insbesondere das Datenschutzgesetz (DSG), die Finanzmarktgesetze (FINIG, FIDLEG, BankG, VAG) sowie das Aufsichtsrecht der FINMA eine wichtige Rolle.

Das Seminar zeigt, wie KI die Beratung unterstützt, ohne menschliche Kompetenz und Verantwortung zu ersetzen, und beleuchtet Chancen und Grenzen in der personalisierten, rechtskonformen Finanzberatung.

Themen

  • Einführung in Digitalisierung und KI in der Finanzberatung
  • Überblick zu ChatGPT, Robo-Advisors und weiteren KI-Anwendungen
  • Chancen und Nutzen von KI-Technologien für Berater*innen und Kund*innen
  • Risiken und Herausforderungen: Datenschutz, Transparenz, ethische Aspekte etc.
  • Rechtliche Grundlagen unter Schweizer Recht mit Fokus auf FINIG/FIDLEG (BankG/VAG), DSG, FINMA-Vorschriften
  • Anforderungen an Auslagerung und IT-Security im Finanzdienstleistungsbereich
  • Compliance und Regulierungsrahmen zur KI-Nutzung in der Beratung
  • Szenarien von KI im Beratungsalltag unter Berücksichtigung der Rechtsvorgaben

Zielsetzung

Die Teilnehmenden des Seminars...

  • verstehen den Einfluss der Digitalisierung und KI auf die Finanzberatung im aktuellen (Schweizer) Rechtsrahmen
  • kennen die wichtigsten rechtlichen Anforderungen und können Chancen und Risiken von KI-Tools einordnen
  • sind sensibilisiert für den rechtskonformen und verantwortungsvollen Einsatz von KI in der Beratung – inklusive Datenschutz- und Compliance-Aspekten
Details

Details

Bestätigung/Zertifikat
Teilnahmebestätigung
Typ
Webinar ½ Tag
Veranstalter
IfFP Institut für Finanzausbildung
Inbegriffen
Digitale Dokumentation
Zielgruppe
Bank-Fachangestellte, Finanz- und Vorsorgeberater, Finanzfachangestellte, Steuerfachleute, Treuhänder, Vermögensverwalter, Versicherungsfachangestellte
Tags
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