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FIDLEG und FINIG

FIDLEG und FINIG
CHF 250.00

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Am 1. Januar 2020 sind das neue Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) und das Finanzinstitutsgesetz (FINIG) in Kraft getreten. Damit wird die Erbringung von Finanzdienstleistungen in der Schweiz zum ersten Mal umfassend reguliert. Daraus ergeben sich umfassende Pflichten für Finanz- und Anlageberater über die gesamte Dienstleistungswertschöpfungskette.

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Themen

  • Einführung: FIDLEG und FINIG
  • Überblick über die Verhaltenspflichten und
  • weiteren Pflichten wie Lizenzierungs-, Registrierungs- und Anschlusspflichten
  • Erläuterung der Produktedokumentationspflichten
  • Darlegung der verschiedenen Lizenzierungsformen der Tätigkeit
  • Erklärung der verschiedenen Verhaltenspflichten und wie diese im täglichen Berufsleben Anwendung finden
  • Beraterregister und Ombudsstelle – was gilt es zu beachten?
  • Diskussion über die Auswirkung der Neuerungen auf das tägliche Berufsleben in der Finanz- und Anlageberatung

Zielsetzung

Am Ende des Seminars kennen/wissen Sie ....

  • ... den Inhalt von FIDLEG und FINIG und der dazugehörenden Verordnungen
  • ... die Übergangsbestimmungen, die auf die verschiedenen Pflichten anwendbar sind
  • ... die neuen Pflichten, die Finanz- und Anlageberater von kleinen, mittleren und grossen Unternehmen betreffen werden
  • ... welche Pflichten im Lebenszyklus einer Kundenbeziehung erfüllt werden müssen und wann sie erfüllt werden müssen
  • ... wie Finanzprodukte künftig angeboten werden dürfen
  • ... wie das Anbieten solcher Produkte entlöhnt werden darf
  • ... die Auswirkungen auf den Markt für Anlageprodukte
  • ... Ihre Registrierungs- und Anschlusspflichten (Beraterregister, Ombudsstelle)
  • ... die Folgen einer Nichteinhaltung der neuen Pflichten unter dem FIDLEG und FINIG
Details

Details

Bestätigung/Zertifikat Teilnahmebestätigung
Veranstalter IfFP Institut für Finanzausbildung
Zielgruppe Finanz- und Vorsorgeberater, Steuerberater, Treuhänder, Treuhandsachbearbeiterinnen
Anerkennung Treuhand|Suisse (0.5 Tage), Treuhand-Kammer (4h), SFPO 4 Credits, CICERO 4 Credits
Ort
Tags

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Veranstaltungen zu folgenden Stichworten:

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Referenten
  • Martin Liebi
    Dr. iur. Martin Liebi
    LL.M. Rechts- anwalt, Director, Legal FS Regulatory & Compliance,
    PricewaterhouseCoopers AG, Zürich
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